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山東省發(fā)展和改革委員會
關(guān)于境外投資項目備案管理有關(guān)事項的通知
各市發(fā)展改革委、省直有關(guān)部門、省屬企業(yè)：
近期，國家發(fā)展改革委先后出臺了《關(guān)于實施<境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于啟用全國境外投資項目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的通知》等文件。為進一步貫徹落實上述文件精神，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、適用范圍
本通知適用于我省各類法人（以下稱“投資主體”），以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目。投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本通知。
投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實施的投資項目，參照本通知執(zhí)行。投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，依據(jù)國家出臺的專項規(guī)定執(zhí)行。
本通知所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。
二、備案權(quán)限
中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案。
中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元以上的，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)。
中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)。
敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。
中方投資額 3 億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向省發(fā)展改革委報送項目信息報告，由省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委出具確認函。項目信息報告格式文本見附件1。
境外收購項目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。境外競標(biāo)項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。
境外收購項目對外開展實質(zhì)性工作，是指對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿一虻貐^(qū)政府審查部門提出申請；境外競標(biāo)項目對外開展實質(zhì)性工作，是指對外正式投標(biāo)。
三、備案程序
屬于省發(fā)展改革委備案的境外投資項目，由投資主體向省發(fā)展改革委提交項目備案申請材料，并附其所在市發(fā)展改革委出具的項目初審意見；省屬企業(yè)可直接向省發(fā)展改革委提交項目備案申請材料。省發(fā)展改革委在受理項目申請之日起3個工作日內(nèi)完成對項目的備案。對備案項目材料不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在3個工作日之內(nèi)一次性告知申報單位予以補正。省發(fā)展改革委對備案的項目向申報單位出具備案文件；對不予備案的項目，以書面決定通知申報單位。
已經(jīng)備案的項目，如出現(xiàn)下列情況之一的需向省發(fā)展改革委申請變更。（一）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點及主要內(nèi)容發(fā)生變化；（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；（三）中方投資超過備案額度20%及以上。
屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，投資主體直接向省發(fā)展改革委提交項目申請材料，由省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。具體按照國家發(fā)展改革委第9號令《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《關(guān)于實施<境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法>有關(guān)事項的通知》（發(fā)改外資〔2014〕947號）等有關(guān)規(guī)定辦理。
依據(jù)國家發(fā)展改革委《關(guān)于啟用全國境外投資項目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的通知》(發(fā)改辦外資〔2014〕1386號)文件規(guī)定，境外投資項目備案均通過 “全國境外投資項目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)” （http://jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz-ex/）進行網(wǎng)上申報。申報單位在完成用戶注冊后，填報境外投資項目備案表，并上傳相關(guān)附件。同時，向省發(fā)展改革委報送紙質(zhì)文件。備案系統(tǒng)將根據(jù)填報的企業(yè)類型、注冊地和項目中方投資額等信息，自動分送國家發(fā)展改革委或省發(fā)展改革委受理。
四、備案申報材料
由省發(fā)展改革委備案的境外投資項目需提報以下材料：（一）項目備案請示文件；（二）項目備案申請表; （三） 市發(fā)展改革委初審意見（省屬企業(yè)除外）；（四）投標(biāo)、購并或合資合作項目，需提供中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件。
項目備案請示文件主要包括：項目名稱、項目實施地點及內(nèi)容、投資規(guī)模及投融資方案等。
項目備案申請表格式見附件2。
五、備案條件及效力
省發(fā)展改革委主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：（一）符合備案管理范圍，符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；（二）符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；（三）符合國家資本項目管理有關(guān)規(guī)定；（四）投資主體具備相應(yīng)投資實力。
投資主體實施需省發(fā)展改革委備案的境外投資項目，在簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委出具的備案文件；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得省發(fā)展改革委出具的備案文件。
省發(fā)展改革委出具的備案文件有效期兩年。需延長有效期的項目，應(yīng)在有效期截止前30個工作日之內(nèi)向省發(fā)展改革委提出延期申請。在有效期內(nèi)，投資主體憑省發(fā)展改革委的備案文件，依法辦理外匯、銀行貸款、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示省發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。對未經(jīng)備案的境外投資項目，不得辦理上述相關(guān)手續(xù)。
投資主體應(yīng)當(dāng)對境外投資項目備案申請材料真實性、合法性負責(zé)。在項目申報過程中不得違反法律法規(guī)、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料。對于按照本通知規(guī)定投?資主體應(yīng)申請辦理備案但未依法取得備案文件而擅自實施的項目，以及未按照備案文件內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，省發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門責(zé)令其停止項目實施。
請各市發(fā)展改革委和有關(guān)部門接此通知后，抓緊轉(zhuǎn)發(fā)至各縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門、市有關(guān)部門和企業(yè)，并嚴格按照上述規(guī)定組織實施。
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